Аудит НАССР
Існує шість типів сертифікаційних аудитів, аудити першого етапу, аудити другого етапу, наглядові аудити, аудити оновлення сертифікатів і повторна оцінка.Загальні проблеми такі.
План аудиту не охоплює весь спектр вимог НАССР
Метою аудиту на першому етапі є перевірка передумов системи безпечності харчових продуктів на основі HACCP, включаючи GMP, план SSOP, план навчання працівників, план технічного обслуговування обладнання та план HACCP тощо. Деякі аудитори пропустили частини HACCP вимоги до плану аудиту на перший етап аудиту.
Назви відділів у плані аудиту не збігаються з назвами відділів в організаційній структурі об’єкта аудиту
Наприклад, назви відділів у плані аудиту – це відділ якості та відділ виробництва, а назви відділів в організаційній структурі об’єкта аудиту – це відділ технічної якості та відділ планування виробництва;деякі з залучених відділів опускають склад пакувального матеріалу, склади допоміжних матеріалів і склади готової продукції;після того, як були повідомлені деякі матеріали аудиту, аудитори не виявили, що план аудиту був неповним.
Ігнорування деталей розгляду документів
Наприклад, деякі організації запровадили систему НАССР, але на наданій схемі водопровідної мережі не вказано кількість пасток для щурів, а також не надано блок-схему та логістичну схему виробничого цеху, а також бракує інформація про контроль над щурами та мухами, наприклад контроль над щурами та мухами.Процедури (плани), схема мережі боротьби з гризунами на заводі тощо. Деякі аудитори часто не бачать цих деталей.
Записи незаповнених спостережень
Деякі аудитори мають вимогу «чи проводять члени команди HACCP перевірку на місці для забезпечення правильності та повноти блок-схеми» у стовпці «Опис продукту та технологічна схема процесу» для перевірки, але вони не заповнюють результати спостереження в графі «Результати спостереження».У колонці «План HACCP» контрольного списку є вимога, що «задокументовані процедури HACCP повинні бути затверджені», але в колонці «Спостереження» немає запису про те, що документ було затверджено.
Відсутні етапи обробки
Наприклад, технологічна схема плану HACCP для консервованих апельсинів у цукровій воді, надана суб’єктом аудиту, включає процес «очищення та бланшування», але «Робоча таблиця аналізу ризиків» не містить цей процес, а небезпека «очищення та бланшування» аналіз не проводиться.Деякі аудитори не знайшли в документації та аудиті на місці, що перевіряється пропустив процес «очищення та бланшування».
Опис невідповідного товару є неточним
Наприклад, роздягальня на території заводу не стандартизована, цех захаращений, а оригінали записів неповні.У зв’язку з цим аудитор повинен описати конкретні огорожі, які не стандартизовані в роздягальні на території фабрики, де цех безладний, а також типи та предмети з неповними оригінальними записами, щоб організація могла вжити цілеспрямованих заходів щодо виправлення.
Подальша перевірка – це несерйозно
У звіті про невідповідність першого етапу, виданому деякими аудиторами, у колонці «Виправлення та коригувальні дії, які необхідно вжити», хоча організація заповнила «змінити опис продукту апельсина Таншуй і мушмулу Таншуй, збільшити PH і AW цінностей тощо, але не надав свідкових матеріалів, а аудитор навіть підписав і підтвердив у графі «Додаткова перевірка».
Неповна оцінка плану НАССР
Деякі аудитори не оцінили визначення CCP та раціональність формулювання плану НАССР у звіті про аудит першого етапу.Наприклад, у звіті про першу стадію аудиту було написано: «Після перевірки командою аудиторів, за винятком недосконалих частин».Деякі аудитори написали у колонці «Резюме аудиту та думки щодо оцінки ефективності системи HACCP» звіту про аудит HACCP., «Невжиття відповідних коригувальних дій, коли індивідуальний моніторинг CCP відхиляється».
Деякі контрзаходи
2.1 Аудитор повинен спочатку перевірити, чи відповідають GMP, SSOP, вимоги та документи HACCP, задокументовані суб’єктом аудиту, вимогам стандарту, таким як план HACCP, документація, верифікація процесу, критичні межі кожної точки CCP та чи можна контролювати ризики .Зосередьтеся на перевірці того, чи план HACCP належним чином контролює критичні контрольні точки, чи заходи моніторингу та перевірки узгоджуються з системними документами, і всебічно перевірте управління документами HACCP суб’єктом аудиту.
2.1.1 Загалом необхідно перевірити такі документи:
2.1.2 Схема технологічного процесу із зазначеним CCP та відповідними параметрами
2.1.3 Робоча таблиця HACCP, яка повинна містити визначені небезпеки, заходи контролю, критичні контрольні точки, критичні межі, процедури моніторингу та коригувальні дії;
2.1.4 Робочий список перевірки
2.1.5 Записи результатів моніторингу та перевірки згідно з планом НАССР
2.1.6 Супровідні документи для плану НАССР
2.2 План аудиту, підготовлений керівником аудиторської групи, повинен охоплювати всі вимоги критеріїв аудиту та всі сфери в межах системи НАССР, відділ аудиту повинен охоплювати відповідні положення вимог НАССР, а графік аудиту повинен відповідати вимоги до часових обмежень, визначені органом сертифікації.Перед проведенням аудиту на місці необхідно ознайомити аудиторську групу з профілем суб’єкта аудиту та відповідними професійними знаннями з гігієни харчових продуктів.
2.3 Підготовка контрольного списку аудиту повинна відповідати вимогам плану аудиту.При складанні контрольного списку він повинен базуватися на відповідній системі HACCP та критеріях її застосування та документах системи HACCP організації, а також звертати увагу на спосіб перегляду.Аудитори повинні мати повне розуміння документів системи HACCP організації, скласти контрольний список на основі фактичної ситуації в організації та враховувати принципи вибірки.Грунтуючись на контрольному списку, аудитор може зрозуміти час аудиту та ключові моменти в процесі аудиту, а також може швидко або змінити зміст контрольного списку, коли стикається з новими ситуаціями.Якщо аудитор виявляє, що зміст плану аудиту та контрольного списку є неточними, наприклад пропуск критеріїв аудиту, нерозумний розподіл часу аудиту, нечіткі ідеї аудиту, невизначена кількість зразків для вибірки тощо, контрольний список слід переглянути в час.
2.4 На місці аудиту аудитор повинен провести незалежний аналіз небезпеки продукту на основі перевіреного процесу та опису процесу, а також порівняти його з робочою таблицею аналізу небезпек, складеною командою HACCP суб’єкта аудиту, і обидва вони повинні бути в основному послідовний.Аудитор повинен судити про те, чи потенційні небезпеки були ідентифіковані та добре контрольовані суб’єктом аудиту, а також чи були істотні небезпеки контрольовані CCP.Суб'єкт аудиту повинен переконатися, що план моніторингу CCP, сформульований відповідно до плану НАССР, є в основному ефективним, критичні обмеження є науковими та обґрунтованими, а процедури коригування можуть впоратися з різними можливими ситуаціями.
2.5 Аудитори беруть репрезентативну вибірку для записів аудиту та перевірки на місці.Аудитор повинен оцінити, чи може процес переробки продукції підлягає аудиту здійснюватися відповідно до технологічного процесу та вимог до процесу, передбачених у плані НАССР, чи моніторинг на точці ККТ здійснюється в основному та ефективно, і чи моніторинговий персонал ККТ пройшли відповідну кваліфікаційну підготовку та відповідають займаній посаді.Робота.Суб’єкт аудиту повинен мати можливість своєчасно фіксувати результати моніторингу ККТ та переглядати їх через день.Записи повинні бути в основному точними, правдивими та надійними, і їх можна відстежити;щодо відхилень, виявлених під час моніторингу ККТ, можуть бути вжиті відповідні коригувальні заходи;Необхідні періодичне підтвердження та оцінка.Аудит на місці повинен підтвердити, що GMP, SSOP та попередні плани в основному дотримуються суб’єктом аудиту та зберігати відповідні записи;аудируемая особа може своєчасно усунути виявлені проблеми та вимоги замовника.Всебічно оцінити, чи відповідає впровадження та функціонування системи НАССР, встановленої суб’єктом аудиту, зазначеним вимогам.
2.6 Аудитор повинен відслідковувати та перевіряти закриття аудитором звіту про невідповідність на першому етапі, а також повинен перевірити точність свого аналізу причин невідповідності, ступеня коригувальних дій і ступеня, до якого свідоцькі матеріали відповідають вимогам, а точність перевірочного висновку контрольної ситуації тощо.
2.7 Звіт про аудит HACCP, виданий керівником аудиторської групи, повинен відповідати встановленим вимогам, звіт про аудит повинен бути точним і повним, використана мова повинна бути точною, ефективність системи HACCP суб’єкта аудиту повинна бути оцінена, а висновок аудиту повинен бути об'єктивно і справедливо.
Час публікації: 04 липня 2023 р